5·15全国投资者保护宣传日

坚持以人民为中心价值取向，推进证券期货行业诚信文化建设，增强投资者获得感，切实保护投资者合法权益，服务资本市场高质量发展。

国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见（新国九条）

一、总体要求

以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的二十大和二十届二中全会精神，贯彻新发展理念，紧紧围绕打造安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，坚持把资本市场的一般规律同中国国情市情相结合，坚守资本市场工作的政治性、人民性，以强监管、防风险、促高质量发展为主线，以完善资本市场基础制度为重点，更好发挥资本市场功能作用，推进金融强国建设，服务中国式现代化大局。

深刻把握资本市场高质量发展的主要内涵，在服务国家重大战略和推动经济社会高质量发展中实现资本市场稳定健康发展。

必须坚持和加强党的领导，充分发挥党的政治优势、组织优势、制度优势，确保资本市场始终保持正确的发展方向；

必须始终践行金融为民的理念，突出以人民为中心的价值取向，更加有效保护投资者特别是中小投资者合法权益，助力更好满足人民群众日益增长的财富管理需求；

必须全面加强监管、有效防范化解风险，稳为基调、严字当头，确保监管“长牙带刺”、有棱有角；

必须始终坚持市场化法治化原则，突出目标导向、问题导向，进一步全面深化资本市场改革，统筹好开放和安全；

必须牢牢把握高质量发展的主题，守正创新，更加有力服务国民经济重点领域和现代化产业体系建设。

二、严把发行上市准入关

三、严格上市公司持续监管

加强信息披露和公司治理监管。

全面完善减持规则体系。

强化上市公司现金分红监管。

推动上市公司提升投资价值。

四、加大退市监管力度

深化退市制度改革，加快形成应退尽退、及时出清的常态化退市格局。

进一步严格强制退市标准。

进一步畅通多元退市渠道。

进一步削减“壳”资源价值。

进一步强化退市监管。

五、加强证券基金机构监管，推动行业回归本源、做优做强

六、加强交易监管，增强资本市场内在稳定性

七、大力推动中长期资金入市，持续壮大长期投资力量

八、进一步全面深化改革开放，更好服务高质量发展

九、推动形成促进资本市场高质量发展的合力

推动加强资本市场法治建设，大幅提升违法违规成本。推动修订证券投资基金法。出台上市公司监督管理条例，修订证券公司监督管理条例，加快制定公司债券管理条例，研究制定不动产投资信托基金管理条例。推动出台背信损害上市公司利益罪的司法解释、内幕交易和操纵市场等民事赔偿的司法解释，以及打击挪用私募基金资金、背信运用受托财产等犯罪行为的司法文件。

加大对证券期货违法犯罪的联合打击力度。健全线索发现、举报奖励等机制。完善证券执法司法体制机制，提高行政刑事衔接效率。强化行政监管、行政审判、行政检察之间的高效协同。加大行政、民事、刑事立体化追责力度，依法从严查处各类违法违规行为。加大证券纠纷特别代表人诉讼制度适用力度，完善行政执法当事人承诺制度。探索开展检察机关提起证券民事公益诉讼试点。进一步加强资本市场诚信体系建设。

深化央地、部际协调联动。强化宏观政策协同，促进实体经济和产业高质量发展，为资本市场健康发展营造良好的环境。落实并完善上市公司股权激励、中长期资金、私募股权创投基金、不动产投资信托基金等税收政策，健全有利于创新资本形成和活跃市场的财税体系。建立央地和跨部门监管数据信息共享机制。压实地方政府在提高上市公司质量以及化解处置债券违约、私募机构风险等方面的责任。

打造政治过硬、能力过硬、作风过硬的监管铁军。把政治建设放在更加突出位置，深入推进全面从严治党，锻造忠诚干净担当的高素质专业化的资本市场干部人才队伍。坚决破除“例外论”、“精英论”、“特殊论”等错误思想。从严从紧完善离职人员管理，整治“影子股东”、不当入股、政商“旋转门”、“逃逸式辞职”等问题。铲除腐败问题产生的土壤和条件，坚决惩治腐败与风险交织、资本与权力勾连等腐败问题，营造风清气正的政治生态。

（注：上文为新国九条内容节选，素材来源：中华人民共和国中央人民政府网站《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》） 

防范非法证券期货活动案例

随着互联网技术和新媒体平台的迅速发展，微信、微博、小红书、抖音、快手、股票吧等平台打破了信息交流的地域障碍。但是很多不法分子正是利用平台的上网跨域性，在各大平台上以“股神”“大V”“老师”自居，从事非法荐股活动，甚至诈骗活动。

套路一：变相收取荐股费。“分享炒股技巧”“准确锁定牛股经验”“免费推荐黑马股”等来吸引眼球，再逐步引导投资者入QQ群、微信群，开设炒股直播课，让投资者充值、购买金币、鲜花等方式变相收取荐股费用。

套路二：收学员教授股票买卖策略。网上一些所谓“老师”称自己不提供股票买卖建议，而是招收学员方式传授选股经验；先是收取学员学费，然后将学员拉到某软件上练习，但练习必须在软件上充值。这种活动只是打着“股票”噱头骗取投资者金钱。

套路三：兜售非法荐股软件。在各大平台宣传某荐股软件选股模型好，价格走势预测准确，吸引大量投资者缴纳一定费用取得软件使用权。

套路四：逐步引导投资者购买高级会员服务。许多“老师”称自己不缺钱，免费分享选股经验，在投资者按照所谓建议买入卖出股票后，如获利，则称加入高级会员群赚的更多，如损失，称行情不好可加入高级会员群，保证不会亏损。投资者无论亏盈都会被逐步引导购买高级会员服务。

套路五：不知不觉走入“杀猪盘”骗局。不法分子假冒证券从业者称有内部消息，有内部资源，吸引投资者入群，看直播等。然后与庄家联合运作，以一手消息推荐股市黑马股，让投资者尝到甜头。等投资者充分信任并投入大量资金，再推荐某个个股冲高，或在某日期组织集体建仓。这时候庄家高位卖出获利，股价直线下跌，投资者成为接盘侠。

套路六：冒充证券公司客服推出答谢新老会员活动。不法分子非法获取在某证券公司开立证券账户的客户信息，冒充证券公司客服给投资者拨打电话，称证券公司推出某项新老会员活动，只要满足某条件，就可以体验一个月至一年时间不等免费荐股服务。

首先，投资者千万不要有一夜暴富心理以及天上掉馅饼的想法，轻信只知道网名、微信名的所谓老师或简单了解就以为对方是证券从业人员只会给自己带来巨大损失和陷入维权难的窘境。

其次，投资者要秉持只和持牌机构合作理念。

查询合法证券投资咨询机构方法：投资者可以到证监会官网监管对象栏目下查询“证券投资咨询机构名录”“证券公司名录”。

确认自然人是否具有证券投资咨询业务资格方法：可以询问该人员执业资格证号再到中国证券业协会、期货业协会网站查询，或者直接拨打执业人员所在持牌机构官方客服电话询问了解。

最后，每个投资者都应当主动学习了解与自己投资相关知识，其中就包括合法投资咨询机构是如何提供投资咨询服务的。投资者一定要清楚：正规合法证券投资咨询机构在进行业务宣传推介时，用语都比较谨慎并会进行风险揭示，签署书面服务合同，指定公司账户收款。证券投资顾问向投资者提供投资咨询服务，相关投资建议附有合理依据如证券研究报告、说明报告发布人与日期并提示投资风险。

（素材来源：中国证券监督管理委员会官方网站《防范非法证券期货活动警示案例九——非法荐股活动的N种套路与反套路策略》）